设为主页 \| 加入收藏 \| 联系我们

您当前的位置：首页 > 行业新闻 > 立思辰：首次公开发行股票之发行保荐工作报告

立思辰：首次公开发行股票之发行保荐工作报告

时间：2009-10-17 20:19:33 来源：金融网作者：金融网

　　本次证券发行项目执行的主要过程

　　（一）项目执行成员构成

　　常青、周宏章、刘皓、李珺、闻琪、张志国

　　（二）进场工作时间

　　本项目的进场时间为：2007年8月

　　（三）尽职调查的主要过程

　　在本次保荐工作中，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关法规的要求，对发

　　3-1-6-5

　　行人作了审慎、独立的调查工作。对于本次尽职调查，项目组全体成员确认已履行勤勉、尽责的调查义务。

　　本项目的尽职调查共分为两个阶段，发行人改制为股份公司前为初步尽职调查阶段，发行人进入辅导期后进入全面尽职调查阶段。

　　1、初步尽职调查

　　经部门立项后，本保荐机构派出项目组开展初步尽职调查，协助发行人完成股份改制的各项工作，本项目的初步尽职调查从2007年8月开始，主要是从总体上调查分析发行人是否符合首次公开发行股票并上市的条件，并形成发行人的改制方案，发行人于2007年12月10日整体变更设立为股份有限公司。

　　初步尽职调查阶段的主要工作过程包括：与发行人高级管理人员进行访谈，了解发行人基本情况、具体业务开展流程、未来发展战略等；对经营现场实地核实，了解发行人实际情况；调阅发行人工商登记资料，了解历史沿革等情况；搜集行业信息、产业政策、市场竞争资料，了解发行人所处行业情况；向发行人出具备忘录，书面提交尽职调查清单和要求说明的事项等；组织发行人召开专题讨论会，就发现的问题及时沟通解决。

　　2、全面尽职调查

　　本项目于2007年12月在中国证券监督管理委员会北京监管局备案，进入辅导阶段，项目组于2008年7月9日向

　　3-1-6-6

　　中国证券监督管理委员会北京监管局报送辅导验收申请材料，2008年7月16日经现场验收，辅导期顺利结束。进入辅导期后，本保荐机构项目组对发行人进行了全面的尽职调查，并组织完成全套发行申请资料的准备工作。

　　全面尽职调查阶段的主要工作过程包括：会同律师、会计师，对发行人董事、监事、高级管理人员及重要股东开展法律法规培训；调阅工商登记资料，核查发行人在设立、改制重组、股权设置、增资扩股、资产评估、资本验证等方面的合法性、合规性；与发行人高级管理人员开展业务讨论，重点解决新商业模式描述、行业发展方向把握、募集资金投资项目选择等问题；协助发行人建立并通过了公司治理制度，对发行人股东大会、董事会、监事会的规范运作进行辅导；会同律师调查发行人规范运行情况，并获得工商、税收、环保等有关部门出具的证明文件；核查发行人人员、财务、机构、业务的独立性与资产的完整性，并催促发行人办理相关资产的权属证书；协助发行人建立和完善内部决策制度和内部控制制度，形成有效的内部决策与约束机制；协助发行人依照《企业会计制度》建立健全内部会计管理体系；向发行人出具备忘录，书面提交尽职调查清单和要求说明的事项等；取得发行人、发行人股东就各类事项出具的声明文件；就尽职调查和辅导期间发现的问题，及时召集专题讨论会或中介机构协调会，与发行人及相关中介机构讨论解决；根据中国证监会的要求，组织全套发行申请资料。

上一篇新闻：华星创业：成长中的通信技术企业估值16.66--19.63元

下一篇新闻：中国著作权水平提高积极参与国际版权合作

现在评论本文

发表评论

共有条评论

用户名:	验证码：点击输入框即可显示验证码

相关推荐

北京中关村石景山园近600企业有了自主研发产品

2009年全国技术合同成交额突破3000亿元

伊能静笔记本电脑被盗生活视频照片会被曝光？

2010死咒2最新恐怖剧照视频曝光（多图）

热门排行榜

	2010搜狗拼音输入法正式破解版	27267
	香港养生怪杰魏伟最新养生资...	8021
	数字与预言512汶川112海地227...	4133
	ufo光临上海？最新发现上海UFO...	4119
	香港黄长发性爱照片最新曝光...	3685
	2010最新版病历书写基本规范（...	3280
	爆料台湾变性女模特刘熏爱变...	2986
	32D宋纪妍性感化身千古女神图...	2590
	内蒙古乌兰浩特爆炸案3小时告...	2562
	央视春晚恶搞成《楼市春晚》最...	2531

热门认证

	双软企业优惠政策	58
	软件企业认定	42
	软件企业认定标准及管理办法	41
	软件企业年审	40
	高新技术企业优惠政策	37
	高新技术企业认证简介	35
	高新技术企业认定评分标准	32
	高新技术企业认定基本条件	30
	软件产品认定	30
	高新技术认定的专家和中介机构	21