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立思辰：首次公开发行股票之发行保荐工作报告

时间：2009-10-17 20:19:33 来源：金融网作者：金融网

　　（二）公司立项

　　项目申报条件基本成熟后，项目组方可申请公司立项，公司立项由投行业务发展委员会和资本市场部负责管理和实施。

　　项目组向资本市场部提交立项申请材料，由资本市场部对申请材料进行审核，并组织召开由研究所、投行相关部门等专业人员参加的立项评估会议，就项目存在的问题进行讨论。资本市场部将立项评估会议纪要及立项申请材料报送投行业务发展委员会，各委员对是否同意项目立项签署意见，2/3以上签署同意意见即通过公司立项。项目通过公司立项后方可签署保荐协议与承销协议。 3-1-6-3

　　）内核

　　为确保保荐工作的质量，本保荐机构所有上报中国证监会的保荐项目申报材料均需通过内核。内核由合规部组织内核小组进行管理和实施。

　　项目组按照中国证监会有关文件的规定将申报材料准备完毕，向合规部提交申报材料及内核申请报告，交由合规部进行内核预审。合规部出具书面预审意见，项目组根据预审意见，对申报材料进行补充和修改，并做出专项书面回复，内核预审结束后，合规部出具预审报告。经预审符合内核评审条件后，合规部组织召开内核会议，内核小组成员对申请材料的合规性及存在的问题提出内核意见，经充分讨论后投票表决。项目组对内核意见进行逐项落实，并做出专项书面回复，就内核问题及内核意见落实情况进行说明。

　　本次证券发行项目立项审核主要过程

　　）部门立项

　　2007年7月22日，项目组向部门立项评估机构提交项目立项申请报告，对发行人基本情况、主营业务、行业情况、风险与对策、项目时间预计等进行介绍，并提议立项评估机构审议项目的部门立项事宜。

　　2007年7月22日，部门召开立项评估会议，各参会成员针对项目的可行性进行充分讨论，一致同意项目在部门进行立项。部门立项评估机构的成员由部门负责人、保荐代表人及执行董事以上人员组成。 3-1-6-4

　　）公司立项

　　2008年9月8日，项目组向本保荐机构提出项目公司立项申请，并向资本市场部提交立项申请报告、风险与对策、最近三年审计报告、行业研究报告等立项申请材料。

　　2008年9月10日，资本市场部组织研究所和投行系统相关部门的专业人员召开了项目立项评估会议，参会人员就发行人的基本情况、发行上市可行性及存在问题进行讨论分析，并达成一致意见。资本市场部将立项评估会议纪要及立项申请材料上报投行业务发展委员会。

　　2008年9月17日，经投行业务发展委员会全体委员会签批准，同意本项目公司立项。投行业务发展委员会的成员由本保荐机构董事长、总裁、分管投行业务的副总裁、各投行业务部门负责人、合规部负责人、资本市场部负责人等组成。

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