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立思辰：首次公开发行股票之发行保荐工作报告

时间：2009-10-17 20:19:33 来源：金融网作者：金融网

　　国海证券有限责任公司

　　关于

　　北京立思辰科技股份有限公司

　　首次公开发行股票

　　之

　　发行保荐工作报告

　　广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　二〇〇九年九月

　　3-1-6-1

　　国海证券有限责任公司

　　关于北京立思辰科技股份有限公司首次

　　公开发行股票的发行保荐工作报告

　　中国证券监督管理委员会：

　　国海证券有限责任公司（以下简称“国海证券”或“本保荐机构”或“保荐机构”）担任北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“立思辰”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。

　　本保荐机构及指定的保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　第一节项目运作流程

　　保荐机构内部项目审核流程

　　本保荐机构为保证证券发行工作的质量、防范证券发行风险，规定保荐项目均需经过立项、内核等内部审核流程，其中立项分为部门立项和公司立项。

　　本保荐机构由投行业务发展委员会和内核小组分别负责公司立项审核和内核决策；本保荐机构设立资本市场部和

　　3-1-6-2

　　合规部，由资本市场部负责公司立项预审和项目日常核查等，合规部负责内核预审以及内核会议组织、对外报送的项目文件核查等。

　　）部门立项

　　部门立项由投行系统各业务部门自行管理，各业务部门负责建立立项的制度和流程，成立内部立项审核机构，明确项目内部立项的审核标准和程序。

　　项目组在与客户就证券发行达成初步合作意向后，可向所在业务部门提出部门立项申请，由所在业务部门召开内部立项会议，立项审核人员就是否同意项目立项发表意见，2/3以上签署同意意见即通过部门立项。项目通过部门立项后方可签署整体合作协议或改制协议，正式派驻项目人员进场。

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